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韓群會長在省注協第四屆、省評協第一屆
第一次常務理事會議上的工作報告
（2015年12月17日）
各位常務理事：
根據這次常務理事會的議程安排，我代表協會秘書處向大會報告工作，對協會明年工作提出建議。
一、協會特別代表大會以來秘書處所做的主要工作
自7月份特別代表大會以來，協會秘書處在中注協、中評協的指導下，在行業黨委的領導下，積極適應協會脫鉤改制后的新形勢，認真貫徹落實特別代表大會的部署要求，轉變思想理念，創新工作模式，改進工作作風，狠抓工作落實，加強自身建設,充分發揮職能作用，積極開創協會工作新局面，各項工作和建設有了新的進步。
（一）提高服務質量，加強會員注冊管理。協會改制后，秘書處一班人及時統一思想認識，強化服務理念，創新服務方式，努力把秘書處辦成會員之家。會員部細化注冊管理工作流程，先后整理制作了“注冊會計師、資產評估師注冊流程圖”、“轉所流程圖”、“非執業會員入會流程圖”等圖版懸掛于會員接待大廳，各項標準條件、規定要求、所需資料等一目了然，做到程序公開，陽光服務。為了讓辦事人員少麻煩少跑腿少等待，實行網上預審，對申報的注冊事項先在網上進行預審和電話預約，對涉及全行業的事項主動進行綜合平衡，避免漏報和錯報，提高辦事效率，做到高效服務。清理美化會員接待場所和辦公環境，制定接待服務禮貌用語，開展文明服務活動，實行崗位責任制，要求工作人員熱情服務、精細服務。今年共辦理注冊 455人，辦理轉所458人，批準轉非執業會員950人，注銷執業資格137人。同時，嚴格把好會員入口關，加強對新會員的資格審查，對新設機構股東合伙人的資格審核，排除阻力干擾，凡不符合規定的事項一律不辦，避免了不合格機構進入行業，杜絕了注冊會計師兼職掛名的現象，減少了非正常轉會轉所問題。
（二）注重建章立制，完善管理機制。根據社團組織管理規定，針對協會改制后的實際情況，秘書處突出抓好建章立制工作，堅持用制度規范秘書處工作，用制度推進協會全面建設。為發揮專門（專業）委員會的作用，秘書處參照中注協、中評協和兄弟省市協會的有關規定和做法，在反復調研、征求意見的基礎上，起草了戰略與發展委員會、人才建設指導委員會、專業技術指導委員會、懲戒委員會、申訴與維權委員會、財務委員會等6個專門（專業）委員會的工作規則，起草了協會會議活動管理辦法和協會財務管理辦法，先后三次召開秘書長辦公會議進行研究，召開會長（擴大）會議進行修改，今天又提請常務理事會議進行審議，為協會和專門（專業）委員會下一步開展工作提供了制度遵循。重新修訂秘書處部門職能、工作規則、會議制度、公文處理、網絡管理、接待規定、人員管理、員工守則等12項規章制度，做到了崗位職責明確，辦事程序規范、工作紀律嚴明，運行管理有序，為秘書處開展工作提供了制度保證。
（三）認真嚴密組織，確?？荚嚾蝿胀瓿?。根據財政部注冊會計師全國統一考試委員會的部署安排，組織了2015年注冊會計師全國統一考試山東省綜合階段考試和專業階段考試。全省共設16個考區、 49個考點、623個考場，43226人次參加考試。為保證考試工作順利進行，與ATA機考公司聯合，先后兩次赴各考試市地，逐一對考點機位進行現場核查，對考試有關事項與ATA 公司簽訂備忘錄，舉辦各考區考辦主任、考試工作人員和ATA機考公司負責人參加的考試培訓班，召開考試工作部署會，印發考試工作要點。考試中，認真進行考試證件檢查，加強考場巡視檢查，嚴格考場紀律，及時處理了考場出現的突發事件，確?？荚嚾f無一失。
（四）改進培訓模式，推進人才隊伍建設。協會高度重視人才隊伍建設，始終把注冊會計師、資產評估師、領軍人才的培訓培養作為重中之重，作為行業持續發展的戰略任務來抓。為增強培訓的針對性有效性，在制定培訓計劃時，充分利用協會網絡、QQ群和問卷調查等形式，廣泛征求會員意見，根據市場需要、行業熱點和學員需求設計培訓班次和內容。利用上級協會的師資優勢，大型機構內部培訓，開展分層次、分規模、分專題，多形式的全方位培訓。在開展網絡培訓的基礎上，今年先后舉辦了7期注冊會計師培訓班、3期資產評估師培訓班，2期事務所、評估機構負責人培訓班，組織了省注冊會計師高端領軍人才集中學習。
（五）做實執業質量檢查，強化行業監管。8月份和11月份分別對部分資產評估機構和會計師事務所執業質量進行了專項檢查。充分做好檢查準備工作，多次與財政廳企業處、監督檢查局等有關處室進行溝通協調，取得他們的支持，確定檢查名單，避免重復檢查。認真制定檢查方案，明確檢查重點，對檢查人員提出“十不準”規定，在網上公示，接受行業和社會監督。在借鑒以往檢查工作經驗和做法的基礎上，檢查組豐富檢查內容和檢查手段，深入被查單位實地調研、溝通和交流，進一步加強對被查單位的規范和指導，促進被查單位規范執業，提高執業質量，遏制無序競爭行為，樹立了行業協會監管的權威性、督導性。檢查人員做到了不吃被查單位一頓飯，不抽被查單位一支煙，不收受被查單位的任何財物。事務所和評估機構對檢查人員說的最多的一句話就是“這次省注協動真格的了”。檢查組以實際行動，贏得了被查單位的尊重和支持，做到了客觀公正、廉潔自律、高質高效。先后對9個市地60家資產評估機構、62家會計師事務所進行檢查。對檢查中發現的問題，協會堅持原則，頂住多方壓力，堅持公開處理。對10家資產評估機構實施了行業懲戒，其中對4家評估機構給予“通報批評”，對6家資產評估機構給予“警告”，對達不到規定辦所條件4家評估機構移交省財政廳建議行政處理。擬給予11家會計師事務所、1名合伙人“通報批評”，目前正在履行懲戒程序。另外，對3家會計師事務所進行了約談。改變了過去只檢查不公開、有問題不處理的做法，防止了暗箱操作、回避矛盾、掩蓋問題的現象，維護了監管工作嚴肅性，在全行業起到了警示作用。
（六）開展對外交流，助推行業合作共贏。注重發揮協會協調職能，采取多種形式為行業交流搭建平臺，為合作共贏創造條件。下半年召開了四次評估機構負責人座談會和一次事務所負責人座談會，圍繞評估立法、評估準則落地，以及執業收費價格放開后對行業的影響、抵制不正當競爭等問題進行了研討，分析現狀，查找原因，共商對策。9月份，協會接待了RSM國際會計聯盟領導人的來訪，雙方就行業發展、新業務拓展、專業人才培養等行業熱點進行交流溝通。10月份，組織17名事務所和評估機構負責人赴韓國首爾參加第19屆亞太會計大會，使大家走出國門，在國際平臺上看待行業發展前景。通過這些座談交流活動，開闊了視野，探討了行業發展問題，對協會工作提出了建設性意見，不僅加深了與同行之間的了解，有的還達成了合作意向。
（七）抓好黨的建設，為行業發展提供有力保障。秘書處緊緊抓住黨的建設這條主線，全面貫徹落實中注協、中評協黨建工作的部署要求，結合實際開展黨建活動，以黨的建設引領和保證行業健康發展。研究制定全行業開展“三嚴三實”專題教育和“國際化建設年”主題活動實施細則，對行業年度工作安排和黨建工作提出具體要求。9月份在井岡山革命傳統教育基地舉辦了全省34名黨務工作者參加的培訓班，通過開展學習交流和體驗活動，感受革命傳統，感悟井岡山精神，增強抓好黨建工作的信心決心。中國會計報、省財政廳簡報、省注協網站對培訓活動進行了報道。為加強行業共青團建設，積極響應和開展山東省“青年文明號”創建活動，目前已向有關部門申報2家會計師事務所團支部創建省級“青年文明號”，3家會計師事務所團支部創建市級“青年文明號”。
（八）加大宣傳力度，擴大行業社會影響。充分發揮協會網站的宣傳作用，對協會重大活動、重要工作、考試培訓、行業監管、表彰先進、查處通報等事項，對工作成果、管理經驗、先進典型等及時上網宣傳，有的還作了專題宣傳和深度報道，共發布29期工作報道，使會員了解協會工作和行業動態。主動向中注協、中評協、中國會計報上報協會工作動態、典型經驗等材料，在中注協、中評協網站和期刊共轉發10期簡報，在中國會計報刊登稿件2篇。通過多種形式的宣傳報道，展示了行業工作成果和良好形象，提升了社會對行業的認知和支持。
二、對明年協會工作的建議
2016年，是全面深化改革的關鍵之年，是“十三五”規劃的開局之年。省注協、省評協工作的指導思想是：全面貫徹黨的十八屆三中、四中、五中全會和習近平總書記系列重要講話精神，認真落實中注冊、中評協和山東省委省府的有關工作部署要求，在行業黨委領導下，緊緊圍繞“四個全面”，以服務經濟文化強省建設為主線，以市場為導向，以改革為動力，加強人才隊伍建設，提高依法執業能力，拓展服務領域，創新管理模式，完善行業機構管理治理機制，持續推進行業管理服務轉型升級，提升行業服務水平，為全省新常態經濟社會發展提供有力保障。
（一）深入學習貫徹五中全會精神，促進黨建工作與行業發展的有機結合。一是突出抓好五中全會精神的學習貫徹。組織全行業深入學習“十三五”規劃，引導從業人員把握規劃的發展任務、實現目標、發展理念和改革舉措，明確對行業的新要求，認清面臨的新機遇、新挑戰，發揮專業優勢，增強為實現規劃保駕護航的自覺性和責任感。二是起草制定山東省會計評估行業五年發展規劃。上半年，依據中注協和山東省的“十三五”發展規劃，結合行業實際，充分調研論證，廣泛征求專家和行業意見，經相關程序研究審議后下發行業發展五年規劃，為行業發展提供戰略指導。繼續開展執業準則對標提升活動，提高機構執業質量和綜合服務能力。三是持續加強行業黨建工作。鞏固和拓展行業“三嚴三實”教育實踐活動成果，指導推動整改措施落實，建立長效工作機制。健全全省行業黨建工作機制和考核評價制度，培樹先進集體和先進個人，開展評選表彰活動，樹立榜樣，弘揚正氣。舉辦全省行業機構黨支部書記培訓班，指導基層支部加強班子建設。開展內容豐富、形式多樣、貼近地氣的黨建活動，促進基層黨組織健康發展。四是加強行業宣傳。編輯印發協會工作簡報，恢復協會期刊，及時反映行業和協會工作動態。利用各級協會網站，以及報刊、電臺、電視等媒體，加強對專業服務價值、服務能力、服務內容的宣傳，強化對行業工作成果、先進典型的報道，提升行業的社會影響力。
（二）持續推進職業化建設，全面提高行業隊伍素質能力。一是做好考試組織管理工作。按照中注協考辦的工作部署，認真落實各項考務工作管理制度規定，精心組織，周密安排，完善考區設置，加強與有關部門和機考公司的溝通協調，搞好機考、安全和電力保障，為考生營造一個安全、公平、公正的考試環境，確保考試質量，切實做好2016年度全省注冊會計師全國統一考試組織實施工作。二是加強會員繼續教育。進一步調查論證，制定2016年全省會計評估行業繼續教育培訓計劃，采取分級、分類、分模塊和多形式、分層次、全覆蓋的培訓模式，增強培訓的針對性、專業性、創新性。進一步完善面授輔導、遠程視頻、網絡教學等培訓形式，采取“走出去、請進來”的辦學方式，聘請高校教授、行業專家、行業管理部門領導等為會員講課輔導。支持有條件的地市開展遠程教育，擴大培訓覆蓋面。豐富繼續教育內容，以職業技能提升和職業道德教育為重點，加強新頒布法規制度、新審計準則、新業務拓展、財政績效評價、管理咨詢等領域的業務培訓。三是深化行業領軍人才培養工作。繼續開展注冊會計師行業領軍人才培訓，開辦評估行業領軍人才培訓班。拓寬市場化高端培訓渠道，鼓勵領軍人才參加高等院校、研究機構、國內外專業培訓機構組織的高端培訓教育。建立健全行業領軍人才培養、使用、考核、晉升和分配機制，確保各類人才選拔出來、培養成功、用得好，留得住。加強與山東大學、山東財經大學等高校的聯系溝通，共建行業人才培養和實習基地，搭建會計評估行業人才供需平臺，做好后備人才儲備培養工作，為行業持續發展提供人才支持。
（三）加強業務監管，持續提升行業服務質量。一是嚴格注冊管理。公開會員注冊流程，完善注冊會計師注冊審批、非執業會員入會、換證和轉所（轉會）等管理制度。完善個人會員基礎信息，建立行業誠信檔案，實行違規懲戒記錄，查處注冊會計師、資產評估師兼職掛名問題，凈化執業隊伍。二是實行業務報告防偽報備制度。明年起，全省全行業的審計評估業務報告全部納入防偽報備管理系統，運用信息技術手段加強行業監管，實施動態監管和全程監控，規范執業秩序，保證執業質量，及時查糾問題，維護行業權益。三是加大執業質量檢查力度。借鑒今年的經驗，堅持以問題為導向，研究制定2016年會計評估行業執業質量檢查實施方案，組織開展年度執業質量檢查。加強檢查隊伍建設，完善檢查人員選聘機制，強調紀律要求，強化現場檢查的過程控制和專家指導，提升檢查質量。發揮檢查的督導、警示、懲戒作用，嚴肅查糾違規問題，公開檢查處理結果和懲戒通報，促進行業自警自律。四是凈化行業執業環境。加強對行業機構參與招投標工作的指導，關注重大項目招投標情況，協調解決招投標中遇到的實際問題。指導行業機構完善內部項目工時、預算和成本管理系統，科學核算提供服務的費用成本，確保執行執業準則和職業道德守則規定的必要執業程序的成本。嚴肅查處不正當競爭問題，引導行業公平競爭、誠信執業，維護會計評估市場秩序。
（四）加強事務所和評估機構建設，助推行業健康發展。一是繼續完善行業機構體制機制。引導事務所和評估機構加強內部管理，建立健全風險控制、質量控制管理機制，提高執業能力水平和管理水平。建立行業綜合評價體系，實施分類指導，激發執業機構活力。二是統籌推動行業機構做強做大和做精做專。支持幫助大型機構走規?；?、高端化發展之路；引導中型機構在加快人才培養、完善內控機制、創新服務產品、優化服務方向上狠下功夫，盡快提升規?；l展水平；強化對小型機構的監督管理，督促他們加強管理創新、服務創新，走規范化、專業化、精細化發展之路。三是推動行業機構合并聯合。鼓勵大型機構與境外專業服務機構聯合合作，與其他專業服務機構兼并重組；鼓勵執業質量過硬、發展勢頭良好的機構強強聯合，發展成為大型機構；鼓勵小型機構重組聯合，發展成為中型機構；支持有能力的機構開拓省外、國外市場，影響和帶動行業轉型升級。四是搭建行業內外交流平臺。通過參加舉辦各種形式的年會、論壇、座談會、交流會，增加事務所機構之間相互往來，起到學習借鑒、相互溝通、加深了解的作用。做到協會搭臺，機構唱戲，在活動中學習對方在內部管理、人才培養、新業務拓展方面的新經驗，啟迪新思路，發現聯合的新目標、新伙伴。五是推動行業信息化建設。加強對行業機構信息化建設的指導，開發中小事務所評估機構審計軟件，固化業務流程，降低執業風險；推進全行業互聯互通、信息共享和業務協同。
（五）加強協會組織和制度建設，提升服務管理水平。一是進一步完善協會決策機制。建立并實行行業民主協商、民主決策制度和工作機制，強化重大問題決策和政策制定中廣泛征求意見的意識和程序，充分發揮會長辦公會、理事會、常務理事會的集體決策作用。上半年召開第二次理事會，研究審議行業發展五年規劃和協會重點工作。二是充分發揮專門（專業）委員會的作用。以這次常務理事會審議通過的專門（專業）委員會工作規則為基礎，進一步完善工作制度機制，積極推進各專門（專業）委員會開展工作，發揮他們在制定行業發展規劃、培養人才、加強行業監管、拓展新業務、解決熱點難點問題、維護行業利益、維護會員合法權益等方面的專業指導和專業咨詢作用，不斷提高協會工作的制度化、規范化、科學化管理水平。三是加強協會秘書處自身建設。完善秘書處工作機制、管理制度、辦事流程和方法，簡化手續，提高效率。著力提高工作人員綜合素質、專業水平和服務水平，打造一支廉潔奉公、遵紀守法，能力強、素質好、會員滿意信得過的隊伍，不斷提升秘書處服務效能。
